2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

11、 （　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


12、 上海证券交易所可转换债券债转股通过（　　）进行。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所清算系统
C．证券公司信息系统
D．互联网


13、 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　　）。
A．最后一笔交易成交价
B．最后3分钟集合竞价产生的价格
C．最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
D．最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


14、 造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素


15、 中国结算公司按照中国人民银行规定的（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同业活期存款利率
D．再贴现利率

16、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有（　　）家以上的营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25


17、 融资专用资金账户用于存放（　　）。
A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金


18、 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是（　　）万元。(不考虑交易费用)
A．2600
B．1350
C．4600
D．635


19、 下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（　　）。
A．责令改正，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格


20、 单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%