2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

101、 下列属于自助委托的有（　　）。
A．电话委托
B．磁卡委托
C．柜台委托
D．网上委托


102、 A股账户按持有人分为（　　）。
A．境内投资者证券账户
B．境外投资者证券账户
C．自然人证券账户
D．－般机构证券账户


103、 在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有（　　）。
A．证券名称
B．证券代码
C．拟买卖价格
D．联系方式


104、 我国对价差风险的防范包括（　　）。
A．规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保
B．当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保
C．结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补
D．处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补


105、 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有（　　）。
A．严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B．坚持客户适当性管理原则
C．必须忠实办理受托业务
D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


106、 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．按合同约定承担投资风险
D．知情的权利


107、 在全国银行间债券市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。
A．报价
B．托管
C．结算
D．信息


108、 证券登记按种类可以分为（　　）。
A．基金登记
B．期满登记
C．变更登记
D．权证登记


109、 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（　　）。
A．保证委托资产来源及用途的合法性
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
D．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用


110、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（　　）。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．证券自营
D．证券资产管理