2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

51、 证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是（　　）。
A．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C．证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D．证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操
作失误而导致的自营损失


52、 证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。
A．证券交易所
B．公司住所地证监会派出机构
C．中国结算公司
D．中国证券业协会


53、 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不－，美国证券市场采取（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

54、 针对（　　），《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。
A．价差风险
B．流动性风险
C．本金风险
D．法律风险


55、 在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（　　）。
A．相关证券公司
B．相关经纪人员
C．中国结算公司
D．中国证监会


56、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。
A．R日(R为到期日)14：00
B．R+1日(R为到期日)14：00
C．R日(R为到期日)17：00
D．R+1日(R为到期日)17：00


57、 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（　　）。
A．4.85元
B．5.05元
C．5.85元
D．6.05元


58、 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括（　　）。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保

59、 （　　）指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。
A．法律风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


60、 某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在（　　）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)
A．6月1日
B．6月2日
C．6月3日
D．6月4日