2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件


62、 证券交易的交易费用包括（　　）。
A．印花税
B．增值税
C．佣金
D．过户费


63、 进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括（　　）。
A．融资融券授信方式
B．融资融券授信额度
C．融资融券授信期限
D．融资融券授信利率


64、 退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A．每周只能进行一次交易
B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．在公司股票简称前冠以“*PT”字样


65、 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（　　）备案。
A．公司住所地中国证监会派出机构
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券登记结算机构


66、 在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（　　）。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．创业板综合指数
D．深证基金指数


67、 技术风险主要来自于（　　）。
A．硬件设备
B．业务人员技术水平
C．操作人员熟练程度
D．软件


68、 融资融券交易的一般规则包括（　　）。
A．未了结相关融券交易前。客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B．客户融券卖出后．可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C．客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D．客户卖出信用证券账户内证券所得价款．须先偿还其融资欠款


69、 下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有（　　）。。
A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系


70、 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（　　）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．客户进行交易的场所