2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

31、 目前，我国A股账户不可用于买卖（　　）。
A．B股
B．人民币普通股票
C．债券
D．上市基金


32、 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。
A．“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
C．“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
D．“董事会一投资决策机构”的二级体制


33、 下列交易活动不属于内幕交易的是（　　）。
A．某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票


34、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内


35、 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括（　　）。
A．批评
B．罚款
C．暂停交易
D．取消会员资格


36、 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是（　　）。
A．国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
B．融券方申报“卖出”
C．交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
D．融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报


37、 中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（　　）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A．《证券公司管理暂行办法》
B．《证券登记规则》
C．《证券登记结算管理办法》
D．《证券持有人名册服务业务指引》


38、 上海证券交易所和深圳证券交易所在（　　）都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每个交易日
D．每月


39、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括（　　）。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张


40、 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是（　　）。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作