1、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A. 董事会
B. 总经理办公会
C. 股东大会
D. 监事会
参考答案：A
参考解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
2、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A.监事会
B.经理人员
C.董事会
D.审计委员会
参考答案：C
参考解析：
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
3、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理的基本制度应当经（ ）审议通过后实施。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.风险控制委员会
D.经营管理层
参考答案：B
参考解析：选项B正确：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
选项A错误：股东会职权限于重大结构决策（修改章程、增资减资等），不涉及具体管理制度审批。
选项C错误：风险控制委员会是董事会下属专门委员会，无独立决策权。
选项D错误：管理层负责执行合规制度，若同时审批制度将导致自我监督失效。
选项A错误：股东会职权限于重大结构决策（修改章程、增资减资等），不涉及具体管理制度审批。
选项C错误：风险控制委员会是董事会下属专门委员会，无独立决策权。
选项D错误：管理层负责执行合规制度，若同时审批制度将导致自我监督失效。
4、下列关于证券公司合规管理基本制度的说法中，正确的有( )。
A.合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施
B.合规管理的基本制度中，不强制包括合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容
C.证券公司应当制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程
D.证券公司应当制定工作人员执业行为准则
参考答案：C,D
参考解析：本题考查证券公司合规管理基本制度的有关内容。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
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