2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪业务的法律责任

1、下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法中，正确的是()。

A.可以代理客户进行期货交易

B.可以代理客户进行期货交易，但需要经期货交易所批准

C.不可以代理客户进行期货交易

D.可以代理客户进行期货交易，但需要经中国证监会批准

2、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,采取不正当竞争手段开展业务，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.罚款

3、以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定，说法错误的是（）。

A.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责

B.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

C.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案

4、 下列各项中，属于证券经纪业务外部监管措施的有(　　)。

A.证券公司的内部控制

B.证券业协会的自律管理

C.证券交易所的监督

D.证券监管机构的监管

5、对违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的开户代理机构及其网点，中国结算可视情节轻重采取的措施有（）。

A.约见谈话

B.口头警示

C.通报批评

D.公开谴责