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2026年证券法律法规章节精选题：证券投资咨询人员执业行为准则
1、下列不符合证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据
选项C错误：“以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用”属于证券投资顾问的【禁止行为】。因此答案选择C。
选项ABD正确：证券投资顾问执业行为准则：
（1）忠实客户利益。
（2）提供适当的投资建议服务。
（3）提供投资建议应具有合理依据。
（4）规范参与媒体证券节目。
【知识拓展】证券投资顾问不得从事下列活动：
(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；
(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息；
(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；
(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（ ）。
A.向客户收取证券投资顾问服务费用
B.以任何方式向客户承诺或保证投资收益
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益（B）；
(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息（C）；
(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（并非不能收取，禁止“个人名义”，A错误）；
(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议（D）。
综上，该题选BCD。
3、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（）。
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.向客户收取证券投资顾问服务费用
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（A）
（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传：
（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（C）
（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；
（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（D）
选项B错误：证券投资顾问收取服务费属于合规行为。除非特别说明以个人名义收取，并非禁止收费。
综上所述，本题选ACD。
4、证券投资顾问执业行为准则包括（）。
A.证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
B.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
C.证券投资顾问提供投资建议应具有合理依据
D.证券投资顾问不得参与媒体证券节目
选项A正确：忠实客户利益：证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
选项B正确：提供适当的投资建议服务：证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险。
选项C正确：提供投资建议应具有合理依据：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型，以及分析方法形成的投资分析意见等。
5、证券投资顾问可以适当向客户承诺或者保证投资收益。（）
A.错
B.对
（1）【以任何方式向客户承诺或者保证投资收益】；
（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传：
（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；
（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；
（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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