2026年证券法律法规章节精选题：法律责任和监管措施

1、关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，证券投资咨询机构由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

2、 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有(　　)。

A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

D.向客户提供适当的投资建议服务

3、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。

A.出具警示函

B.责令处分有关人员

C.责令暂停发布证券研究报告

D.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

4、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并可以处以（）万元罚款。

A.2

B.4

C.6

D.8

5、证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。

A.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

B.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的

C.未按照规定履行报告和年检义务的

D.协助证监会派出机构检查、调查