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2026年证券法律法规章节精选题：证券投资顾问业务的有关规定
1、下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求？（）
A.证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式
B.证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示相关信息，方便投资者查询、监督
C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
D.证券公司、证券投资咨询机构应当了解客户的身份、财产与收入状况
选项ABC正确：风险揭示环节的规范要求：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
(2)证券投资顾问的姓名及其登记编码；
(3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前段第(1)项、第(2)项信息，方便投资者查询、监督。
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（ ）
A.守法合规
B.独立审慎
C.诚实信用
D.忠实公司利益
（独立审慎更多是针对证券分析师/首席风险官这种需要独立履职的岗位要求，而忠实公司利益则与规定中"忠实客户利益"的原则相违背。）
3、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其登记编码
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.证券投资顾问代客户作出的投资决策
选项D错误：证券投资顾问不得代（并非可以代替客户决策）客户作出的投资决策。且“证券投资顾问不得代客户作出投资决策”也属于应该告知客户的信息，但不强制要求公示。
选项AB正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（2）证券投资顾问的姓名及其登记编码；
（3）证券投资顾问服务的内容和方式；
（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前段第（1）、第（2）项信息，方便投资者查询、监督。
4、 证券公司、证券投资咨询机构不得向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告。( )
A.错
B.对
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