您现在的位置：233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2026年证券法律法规章节精选题：发布证券研究报告业务的有关规定

来源:233网校 2026-05-15 00:32:03

分享：收藏

想要攻克2026证券从业《法律法规》科目，都来刷章节精选题！精选各章节高频考点题、易错题，贴合最新考试趋势，跟着章节刷题，既能巩固当下所学，又能提前熟悉命题逻辑，让备考少走弯路！

2026年证券法律法规章节精选题：发布证券研究报告业务的有关规定

1、证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

A.5

B.10

C.20

D.3

查看答案

参考答案：B

参考解析：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

2、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

查看答案

参考答案：B

参考解析：B项，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开重大信息。

3、证券公司发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（）。

A.“证券研究报告”字样

B.证券公司名称

C.证券分析师姓名及其登记编码

D.发布证券研究报告的时间

查看答案

参考答案：A,B,C,D

参考解析：经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样。
（2）经营机构名称。
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。
（4）证券分析师姓名及其登记编码。
（5）发布证券研究报告的时间。
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。
（7）使用证券研究报告的风险提示。

4、从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循（）。

A.独立原则

B.客观原则

C.效率原则

D.审慎原则

查看答案

参考答案：A,B,D

参考解析：选项C错误：“效率原则” 未被纳入监管要求，证券研究的重点是质量而非速度，若强调效率可能导致研究仓促、分析不严谨，反而损害投资者利益。
选项ABD正确：从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。

5、公司合规部门或者研究部门、研究子公司的专职人员对证券研究报告进行合规审查，该合规审查应当涵盖的内容有（）。

A.人员资质

B.工作底稿

C.信息来源

D.风险提示

查看答案

参考答案：A,C,D

参考解析：选项ACD正确：证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的专职人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
选项B错误：工作底稿是质量审核的内容。

更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！

(题库界面如上所示）

扫码加证券学霸君，拉你进刷题群！

证券历年考试真题及答案

证券考试历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务（证券分析师）》、《投资银行业务（保荐代表人）》各科目历年真题及答案。同时可进行在线估估、真题下载等。

证券历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
金融基础知识历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
证券法律法规历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
证券分析师历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
证券投资顾问历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
保荐代表人历年真题答案	在线估分	真题PDF下载