2026年证券法律法规章节精选题：证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

1、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。

A.12

B.2

C.3

D.6

2、下列说法中正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

3、下列关于证券投资咨询机构及其从业人员进行执业回避的情形，说法正确的有（）。

A.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告

B.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

C.证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议

D.经中国证监会核准的公开发行证券的上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询从业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告

4、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，以下符合要求的有（）。

A.证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年

5、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动，应遵循的原则有()。

A.必须客观公正、诚实信用

B.不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

C.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容