2026年证券法律法规章节精选题：财务顾问业务资格的核准与备案

1、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有(　　)。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

2、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

3、财务顾问接受上市公司委托进行并购重组财务顾问业务，应当指定（）名财务顾问主办人负责。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（  ）。

A.最近 24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近 36个月内因违法违规经营受到处罚，或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.存在大额贷款未清偿，包括房贷

5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.因涉嫌违法违规经营正在被调查