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2026年证券法律法规章节精选题：融资融券业务的客户
1、证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形不包括（）。
A.缺乏风险承担能力的客户
B.该公司控股股东的母亲
C.持有上市证券公司3％流通股份的股东
D.从事5个月证券交易的客户
（1）未按照要求提供有关情况；
（2）从事证券交易时间不足半年；（D包括）
（3）缺乏风险承担能力；（A包括）
（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；
（5）本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5％以下流通股份的股东）（C不包括）、关联人（B包括）。
2、投资者刘某向M证券公司申请开立融资融券账户，但其证券账户最近一个月日均资产只有40万元。依据规定，M证券公司的正确做法是（ ）。
A.鉴于刘某是公司的长期客户，可酌情为其办理开户
B. 因刘某资产规模接近标准，可先为其开立权限，要求其在10个工作日内补足资产
C. 刘某不符合准入条件，不得为其开立信用账户
D. 为刘某开立账户，但限制其初始融资额度不超过10万元
(1)未按照要求提供有关情况；
(2)从事证券交易时间不足半年；缺乏风险承担能力；
(3)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；
(4)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。
综上，该题选C，选项ABD错误。
3、客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经开设普通证券账户且从事证券交易的时间满（）以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
4、甲证券公司不得为( )开立信用业务账户。
A.未按照要求提供有关情况的张某
B.从事证券交易时间两年的李某
C.缺乏风险承担能力的王某
D.最近20个交易日日均证券类资产100万元的赵某
故本题选AC选项。
5、证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般包括（）。
A.账户状态
B.信誉状况
C.关联关系
D.从事证券交易的时间
（1）从事证券交易的时间（D正确）
客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。
（2）账户状态（A正确）
客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。
（3）信誉状况（B正确）
要求客户信誉良好，无重大违约记录。
（4）资产状况
最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元，具有符合要求的担保品及较强的还款能力。
（5）投资风格
具有较强的风险承受能力，符合适当性相关规定。
（6）关联关系（C正确）
不属于本公司的股东（持有上市证券公司5%以下流通股份的股东除外）或关联人。
6、证券公司客户蒋先生从事证券交易时间满半年，最近20个交易日日均证券类资产为60万元，无重大违约记录，按照要求提供了有关情况，且他仅持有G证券公司4%流通股份。G证券公司可以为其开立信用业务账户。（ ）
A.错
B.对
(1)未按照要求提供有关情况；
(2)从事证券交易时间不足半年；缺乏风险承担能力；
(3)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；
(4)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。
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