2026年证券法律法规章节精选题：证券发行与承销业务的一般规定

1、 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过(　　)，其他A股股票折算率最高不超过(　　)。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

2、下列关于证券发行与承销监管措施的说法，正确的是（）。

A.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事中事后全程管理

B.中国证监会应建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监督制度

C.中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态跟踪管理，包括其业务资格、执业资格、执业情况、违法违规行为及其他不良行为等

D.中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查

3、保荐机构的持续督导内容有（  ）。

A.关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

C.关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

D.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

4、 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法错误的有(　　)。

A.客户维持担保比例不得低于l50％

B.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于l80％

C.维持担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

D.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

5、保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担的工作有（）。

A.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

C.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

D.持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见