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2026年证券法律法规章节精选题：违反证券发行与承销有关规定的法律责任

来源:233网校 2026-06-11 00:21:27

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2026年证券法律法规章节精选题：违反证券发行与承销有关规定的法律责任

1、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A.处50万元以上200万元以下罚款

B.处5万元以上50万元以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

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参考答案：C

参考解析：托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（1）挪用托管客户金融债券；
（2）债券登记错误或遗失；
（3）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（4）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款（55万适用，C正确，ABD错误）；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

C.三十万元以上三百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

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参考答案：B

参考解析：选项B正确：证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务属于《证券法》第二十九条规定的禁止行为，违反该条规定的处罚为：责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50-500万元以下的罚款。

【知识详解】
《证券法》第一百八十四条规定，证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处【五十万元以上五百万元以下】的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
其中，《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下列行为：
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务；
③其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

3、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任，说法错误的是（）。

A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关

C.承销或自行销售非公开发行公司债券未按规定进行报备的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

D.注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》的规定予以处罚

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参考答案：B

参考解析：B项错误，非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对发行人、其他信息披露义务人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百九十七条予以处罚（并非所有情况都需移送司法机关）。
A项正确，中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。

C项正确，承销或自行销售非公开发行公司债券未按规定进行报备的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施；情节严重的，处以警告、罚款。

D项正确，注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》的规定予以处罚。

4、承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为（）的，中国证监会可以依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

A.以不正当竞争手段招揽承销业务

B.未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

C.未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

D.未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。
（1）未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；（B正确）
（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（A正确）
（3）从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；
（4）从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；
（5）未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；
（6）未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；（C正确）
（7）未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；（D正确）
（8）其他违反承销业务规定的行为。

5、证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上1 000万元以下的罚款。(　　)

A.错

B.对

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参考答案：错

参考解析：证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的．处以100万元以上1 000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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