2026年证券法律法规章节精选题：证券发行与承销业务的监管措施

1、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选（）个月的监管措施。

A.3

B.6

C.9

D.12

2、（）依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.国务院

D.中国证监会

3、证券公司应当保证申请保荐业务资格的文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信，存在其他违反法律、行政法规或证券发行与承销业务规定的行为的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

5、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信，违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者