2026年证券法律法规章节精选题：上市公司股东、董事、高级管理人员减持股份的一般规定

1、为进一步规范股份减持行为及董事、监事和高级管理人员转让股份的行为，中国证监会修订《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，并发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》。对市场反映的突出问题作出针对性调整完善，以下不属于其调整内容的是（  ）。

A.完善减持规则体系

B.严格规范小股东减持

C.有效防范绕道减持

D.细化违规责任条款

2、公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.7

B.10

C.15

D.20

3、证券公司经营以下()业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券做市交易

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券自营

4、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度的表述中，正确的有()。

A.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益

B.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

C.财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查

D.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育