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2026年证券法律法规章节精选题：融资融券交易风险揭示书的基本内容

来源:233网校 2026-06-17 00:57:50

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2026年证券法律法规章节精选题：融资融券交易风险揭示书的基本内容

1、根据《融资融券交易风险揭示书必备条款》，融资融券交易不同于普通证券交易所特有的风险是（）。

A.市场风险

B.系统风险

C.投资风险放大风险

D.政策风险

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参考答案：C

参考解析：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险（属于共有风险，ABD错误）等各种风险，以及其特有的投资风险放大（C）等风险。
综上，该题选C。

2、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、系统性风险和(　　)等各种风险。

A.借贷风险

B.投资风险缩小

C.信用风险

D.违约风险

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参考答案：D

参考解析：《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

3、下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。
Ⅰ 市场风险
Ⅱ 投资风险放大
Ⅲ 强制平仓风险
Ⅳ 交易密码泄露风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其【特有的投资风险放大】等风险。
请注意本题问的是融资融券的“特有”风险，第Ⅰ项不属于特有，第Ⅳ项与题干无关，故不选这两项。
故本题选B，选项ACD错误。

4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离，独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：本题考查融资融券业务管理的独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

5、融资融券交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（）。

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

查看答案

参考答案：A,B,C,D

参考解析：融资融券交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

6、下列属于融资融券业务交易特有风险的有(　　)。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.强制平仓风险

D.交易密码泄露风险

查看答案

参考答案：B,C

参考解析：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。C项属于融资融券交易的特有风险，D项不属于。

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