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2026年证券法律法规章节精选题：融资融券业务相关交易要素
1、投资者老王计划融资买入A股票，他信用账户中有可用保证金15万元。若A股票当前市价为10元/股，根据融资保证金比例的规定，老王最多可融资买入（ ）股。
A.12000
B. 15000
C. 18750
D. 20000
可知规定为：保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)≥80%，可推导出：融资买入证券数量 × 买入价格 ≤ 保证金 ÷80%。
将数据代入：可融资买入的最大市值 ≤ 15万元 ÷ 80% = 18.75万元。
已知市价为10元/股，则最多可买入股数 = 18.75万元 ÷ 10元/股 = 18750股。
故本题选C，选项ABD错误。
2、在证券公司融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。
A.100％
B.110％
C.120％
D.证券公司与客户约定
【易混淆】维持担保比例 vs 融资融券保证金比例
“维持担保比例”：是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
“融资融券保证金比例”：是投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于80%。融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%，其中私募证券投资基金的融券保证金比例不得低于120%。
3、融资融券标的证券为上市开放式基金(LOF)的，应当符合的条件有（）。
A.上市交易超过5个交易日
B.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
C.基金持有户数不少于1000户
D.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
选项ABD正确：标的证券为上市开放式基金(LOF)的，应当符合下列条件：
①上市交易超过5个交易日（A项）；
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元（B项）；
③基金持有户数不少于2000户；
④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形（D项）；
⑤交易所规定的其他条件。
4、可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内资金的情形包括（）。
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
①为客户进行融资融券交易的结算；（A正确）
②收取客户应当归还的资金、证券；（B正确）
③收取客户应当支付的利息、费用、税款；（C正确）
④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
⑤收取客户应当支付的违约金；
⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（D正确）
⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。
5、 科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券。( )
A.错
B.对
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