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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.13)

来源:233网校 2022-05-13 00:00:38

证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

A、证券公司与投资者双方约定的

B、中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C、投资者指定的

D、证券公司指定的

参考答案:A
参考解析:

(1)合同签订。证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

(2)财产担保。证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放,不得违约动用。A正确。

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下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。

A、证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告

B、证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等

C、因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的,证券公司应提交重大事项报告

D、证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

参考答案:A
参考解析:证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。A错误。

甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

A、乙公司机构客户基金优惠申购费率

B、制式基金宣传推介资料

C、宴请及观光游览服务

D、高档礼品

参考答案:B
参考解析:证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

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