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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.17)

来源:233网校 2022-05-17 00:00:32

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C、证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D、从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

参考答案:A
参考解析:证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
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下列关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。

A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B、有1亿元人民币以上的注册资本

C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

参考答案:D
参考解析:

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;

(2)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

(3)有公司章程;

(4)有健全的内部管理制度;

(5)具备中国证监会要求的其他条件。

符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

下列关于“沪伦通”的说法,正确的是()。

A、两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B、沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C、发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D、主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

参考答案:B
参考解析:

沪伦通,即上交所与伦交所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易;同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。

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