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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.10)

来源:233网校 2022-11-10 00:00:53

对于股份有限公司,《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A.董事会秘书

B.证券事务代表

C.董事长

D.董事会

参考答案:D
参考解析:对于股份有限公司,《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,董事会应当及时召集股东大会会议,由股东大会就上述事项进行表决。

根据《证券投资基金法》,基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司实际控制人,或者变更其他重大事项,应当经国务证券监督管理机构批准。

A.5%

B.2%

C.34%

D.8%

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定,基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

证券公司内部控制应当遵循的原则包括()

I.健全

II.合理

III.制衡

IV.独立

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

参考答案:A
参考解析:

证券公司内部控制应当遵循以下原则,确保内部控制有效:

(1)健全;(2)合理:(3)制衡;(4)独立。

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注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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