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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.12)

来源:233网校 2022-11-12 00:00:48

为加强对证券公司客户资产的保护,下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是()。

A.证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构

B.为保护客户权益,证券公司的资产不应与客户资产相互独立

C.证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保

D.在符合一定条件下的情况下,证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理

参考答案:D
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十三条、第五十四条、第六十条的规定,证券公司可以在符合一定条件的情况下,对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法》下列关于证券公司合规管理要求的说法,错误的是()。

A.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.覆盖所有业务

C.覆盖各部门,各分支机构、各关联公司

D.覆盖全体工作人员

参考答案:C
参考解析:证券公司的合规应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司(以下统称“下属单位”)和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列关于有限合伙企业解散事由的说法,错误的有()。

Ⅰ.合伙期限届满,合伙人决定不再经营,应当解散

Ⅱ.部分合伙人决定解散,应当解散

Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现,应当解散

Ⅳ.合伙人不具备法定人数,应当立即解散

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

合伙企业有下列情形之一的,应当解散:

(1)合伙期限届满,合伙人决定不再经营;

(2)合伙协议约定的解散事由出现;

(3)全体合伙人决定解散;(Ⅱ错误)

(4)合伙人已不具备法定人数满30天;(IV错误)

(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现;

(6)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

(7)法律、行政法规规定的其他原因。

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