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2026年证券法律法规章节精选题：财务顾问主办人
1、 下列关于财务顾问主办人应当具备条件的说法中，错误的是( )。
A.最近18个月无违反诚信的不良记录
B.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
C.参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
参考答案：A
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
2、最近（）个月因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分的人员不得申请财务顾问主办人资格。
A.24
B.12
C.3
D.36
参考答案：A
参考解析：本题考查财务顾问主办人应具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件之一为：最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。故本题选A选项。
3、 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.6
B.12
C.24
D.36
参考答案：D
参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（2）具备从事相关业务的专业能力；（3）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（4））未负有数额较大到期未清偿的债务；（5）最近24个月无违反诚信的不良记录；（6）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（7）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（8）中国证监会规定的其他条件。
4、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.未负有数额较大到期未清偿的债务
D.最近12个月无违反诚信的不良记录
参考答案：A,B,C
参考解析：财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格（A正确）。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历（B正确）。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务（C正确）。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录（D错误）。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
5、 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。
A.符合规定的投资银行业务经历的证明文件
B.证监会认可的相应考试成绩合格证书
C.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
D.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：(1)证券从业资格证书。(2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。(3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。(4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。(5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。(7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。(9)中国证监会规定的其他文件。
6、 2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是( )。
A.刘某，2020年6月经校园招聘入职(首次参加工作)，已取得证券从业资格
B.王某．办理的大额贷款已逾期
C.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分
D.李某，私下接受客户委托买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款
参考答案：A,B,C,D
参考解析：财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。A项不符合(2)，B项不符合(5)，C项不符合(7)，D项不符合(8)。
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