2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(3)

81、 关于在关联方、关联交易的具体要求，正确的是（　　）。
A．关联方包括发行人参与的合营企业
B．关联方不包括发行人参与的联营企业
C．与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
D．无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准


82、 证券公司应该向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．沪深证券交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国证券业协会


83、 作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券，应着重披露（　　）信息。
A．资本公积金
B．资本充足率
C．其他债务本息偿付
D．普通股红利支付


84、 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的（　　）负责。
A．真实性
B．准确性
C．完整性
D．及时性


85、 财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（　　）。
A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款


86、 股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（　　）。
A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式


87、 下列可以作为股份有限公司发起人的有（　　）。
A．具有完全民事行为能力的自然人
B．公司
C．工会
D．外资投资企业


88、 下列（　　）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形


89、 招股说明书应披露董事（　　）。
A．曾经担任的重要职务
B．在发行人处的现任职务
C．在其他单位的兼职
D．主要业务简历


90、 新股发行改革的预期目标有（　　）。
A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识