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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.19)

来源:233网校 2022-05-19 09:38:24

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。

A、监管谈话

B、责令改正

C、出具警示函

D、罚款

参考答案:D
参考解析:证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
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证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是()。

A、罚款

B、没收违法所得

C、警告

D、撤销业务许可

参考答案:D
参考解析:

对违反《证券公司融资融券业务管理办法》规定的证券公司或者其分支机构,证监会或者其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A、证券自营

B、保荐

C、证券经纪

D、证券资产管理

参考答案:B
参考解析:

依据《证券法》的规定,证券公司从事财务顾问业务,需经中国证监会核准,其他证券服务机构从事财务顾问业务,应当报中国证监会备案。上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。

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