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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.20)

来源:233网校 2022-05-20 00:00:51

根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有()。

Ⅰ、责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款

Ⅱ、责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款

Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款

Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《证券法》第一百八十四条,证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。其中《证券法》第二十九条为:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。证券公司承销证券,不得有下列行为:进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。

Ⅰ、证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

Ⅱ、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

Ⅲ、证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

Ⅳ、同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案,Ⅱ项错误;同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致,Ⅳ项错误。为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。

A、中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

B、全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

C、全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D、监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行

参考答案:A
参考解析:

中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。

全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查。监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

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