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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.22)

来源:233网校 2022-05-22 00:00:15

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()

Ⅰ、证券分析师最多同时在两家机构任职

Ⅱ、证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点

Ⅲ、证券分析师不得担任上市公司董事

Ⅳ、证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告,不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点,不得通过论坛、博客、微信、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业;证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示。
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根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()

Ⅰ、私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

Ⅱ、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

Ⅲ、私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠

Ⅳ、私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争。私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构。

沪港通中沪股通可交易的证券品种包括()。

Ⅰ、上证180指数成分股

Ⅱ、上证380指数成分股

Ⅲ、A+H股上市公司的证券交易

Ⅳ、上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

沪股通股票包括以下范围内的股票:

(1)上证180指数成分股;

(2)上证380指数成分股;

(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票,不纳入沪股通股票。

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