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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.16)

来源:233网校 2022-11-16 00:00:02

负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是()。

A.剔除跨墙申请的业务部门

B.跨墙人员所属部门

C.风险管理部门

D.合规部门

参考答案:D
参考解析:合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范。

某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为()。

A.在开展本业务的五个工作日内向中国证券业协会报送有关资料

B.在开展本业务的五个工作日内向中国证监会报送有关资料

C.在开展本业务的十个工作日内向中国证监会报送有关资料

D.在开展本业务的十个工作日内向中国证券业协会报送有关资料

参考答案:B
参考解析:证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的五个工作日内向中国证监会报送有关资料,包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。

根据《证券法》,下列关于证券转让的说法,正确的是()。

Ⅰ依法发行的证券,《公司法》对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让

Ⅱ上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规的规定

Ⅲ上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的,应当遵守证券交易所的业务规则

Ⅳ非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院证券监督管理机构批准的其他全国性证券交易场所转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。

上市公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。

非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

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