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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.17)

来源:233网校 2022-11-17 08:26:47

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()。

A.有利于保护基金管理人的合法权益

B.有利于保护基金财产的安全

C.有利于保护基金财产的独立性

D.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

参考答案:A
参考解析:有利于保护基金份额持有人的合法权益。

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法,错误的是()

A.证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务

B.为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动

C.代理开立区域性股权市场证券账户

D.可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

参考答案:B
参考解析:

(1)推荐企业挂牌;

(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;

(3)代理开立区域性股权市场证券账户;

(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;

(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;

(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;

(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;

(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;

(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;

(10)推荐企业展示;

(11)中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划完成备案前不得开展投资活动,可以现金管理为目的,投资于()。

Ⅰ.银行活期存款

Ⅱ.地方政府债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.公开发行的公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:资产管理计划完成备案前不得开展投资活动,以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。
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注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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