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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.15)

来源:233网校 2022-11-15 00:00:35

证券公司应当至少每半年经主要负责人,()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。

A.首席风险官

B.监事长

C.合规总监

D.独立董事

参考答案:A
参考解析:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法,错误的是()

A.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

B.建立与管理人的对账机制,复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格

C.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项

D.按照资产管理合同约定,根据委托人的投资指令,及时办理交易、清算事宜

参考答案:D
参考解析:

1.安全保管资产管理计划财产。

2.按照规定开设资产管理计划的托管账户,不同托管账户中的财产应当相互独立。

3.按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

4.建立与管理人的对账机制,复核、审査管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格。

5.监督管理人的投资运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当拒绝执行,并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。

7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

8.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任,除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外,不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。

10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

根据《证券法》,下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任,正确的有()。

Ⅰ直接持有、买卖股票,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以上的罚款

Ⅱ化名持有、买卖股票,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以上的罚款

Ⅲ借他人名义持有,买卖股票,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款

Ⅳ属于国家工作人员的,应当依法给予处分

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:根据《证券法》第一百八十七条的规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。
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注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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