您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规历年真题

2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.18)

来源:233网校 2022-11-18 00:00:40

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法,错误的是()。

A.合规负责人有权要求列席董事会

B.合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数

C.证券公司对合规部门考核时,不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩

D.合规负责人直接向经营层负责,由经营考核

参考答案:D
参考解析:明确合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。

某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员,其应当登记的从业人员类别是()

A.一般证券业务

B.证券投资咨询(投资顾问)

C.证券经纪人

D.保荐代表人

参考答案:A
参考解析:应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。合规专业从事的业务不符合其他的登记类别。

下列关于证券登记结算机构设立条件的说法,正确的有()。

Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.具有证券交易服务所必需的场所和设施

Ⅳ.具有证券存管所必需的场所和设施

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:

1.自有资金不少于人民币2亿元;

2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

3.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

插入模块

注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

证券考试往期真题会重复出现,233网校整理了《证券市场基本法律法规》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

证券市场基本法律法规章节真题精选下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点,老师带你高效取证>>

证券真题及答案下载


证券考试改革已实施,证书含金量提升,考试难度或增大,提前备考才能掌握主动权,讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>

2022年证券教材大纲已换新,快速抓住考核重点,抢先拿证!赶紧来听金融大神王佳荣,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,提分快又准>

试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级

距2023证券从业考试预计还有

87

立即提分

考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    请扫码添加

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    请扫码添加

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。