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2019年证券从业《证券基本法律法规》习题练习(11.24)

来源:233网校 2019年11月24日

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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.24)

1.证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务,(  )协助客户办理开户手续,(  )对客户开户资料和身份真实性进行审查。

A 可以,不必

B 不得,应当

C 不得,不必

D 应当,应当

参考答案:D
参考解析:证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务,应当协助客户办理开户手续,应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。

2.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(  )。

Ⅰ. 转融通专用证券账户

Ⅱ. 转融通担保证券账户

Ⅲ. 转融通证券交收账户

Ⅳ. 转融通专用资金账户

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

3.证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,并且交易对象的价格具有波动性,指的是证券经纪业务具有( )的特点。

Ⅰ. 广泛性

Ⅱ. 价格变动性

Ⅲ. 保密性

Ⅳ. 权威性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,并且交易对象的价格具有波动性,指的是证券经纪业务的具有广泛性和价格变动性的特点。

4.无法连续交易是指(  )等情形。

Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断

Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

Ⅲ.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

Ⅳ.10%以上的证券交易中断

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:证券交易所无法连续交易的情形有:证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等。II 项,10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统属于证券交易所无法正常开始交易的情形。

5.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括(  )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.票据

Ⅳ.证券投资基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。

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