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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.26)

来源:233网校 2022-05-26 00:00:59

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是()。

A、固定收益类产品分级比例不超过3:1

B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例,中间级份额进入劣后级

C、商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1:1

D、公募产品不得进行份额分级,私募产品可进行份额分级

参考答案:A
参考解析:公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)。固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者。分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。分级资产管理产品,是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿,收益分配不按份额比例计算,由资产管理合同另行约定的产品。
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下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。

A、交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B、证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金

C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

参考答案:B
参考解析:

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:

(1)A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取。

(2)B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施。

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是()。

A、证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B、证券交易所可以提供挂牌、转让服务

C、资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理

D、机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

参考答案:D
参考解析:

资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务。

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