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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.27)

来源:233网校 2022-05-27 00:00:11

证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()

A、行政监管措施

B、自律惩戒措施

C、刑事处罚

D、行政处罚

参考答案:B
参考解析:区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
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证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

A、假借个人名义进行自营业务

B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、将自营账户借给他人使用

参考答案:B
参考解析:

其他禁止的行为包括:假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作()。

A、深港通

B、港股通

C、沪股通

D、深股通

参考答案:C
参考解析:

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。

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