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下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。A、风险容忍度是战略性的B、风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C、风险偏好是风险容忍度的具体体现D、风险偏好是风险容忍度的进一步量化和
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有（）。Ⅰ、确定经营计划和业务规模Ⅱ、确定自营投资规模限额Ⅲ、开展重大创新业务Ⅳ、承担重大包销责任A
证券公司压力测试可采用的方法有（）。Ⅰ、敏感性分析法Ⅲ、历史情景法Ⅲ、假设情景法Ⅳ、历史情景法和假设情景法相结合方法A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：B参考解析：根据不
下列关于风险与金融产品的说法，错误的是（）A、“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B、风险溢价是对投资者承担风险的补偿C、金融产品定价仅考虑收益D、金融产品具有风险性查看答案参考答案：C参考解析：任何
下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（）Ⅰ、敏感性是经济学分析中的弹性Ⅲ、敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ、敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ、敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一A、Ⅰ、ⅣB、
下列关于风险偏好的说法，错误的是（ ）A、风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B、风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C、风险偏好也称为“风险胃口”D、风险偏好是企业为了增加每一分盈
将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A、敏感性分析B、压力测试C、情景
下列反映风险内在特性的概念有 （）Ⅰ、不确定性Ⅲ、损失Ⅲ、波动性Ⅳ、危险A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：C参考解析：对风险的三种定义从不同的角度揭示了风险的某些内
国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅲ、芝加哥期货交易所的道•琼斯指数期货系列Ⅳ、伦敦国际金融期
推出中国第一只股票指数期货合约的是（ ）A、海南证券交易中心B、上海证券交易中心C、全国银行间同业拆借中心D、深圳证券交易所查看答案参考答案：A参考解析：1993年3月10日，海南证券交易中心推出股票
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A、卖方B、交易所（或期货清算公司）C、期货经纪公司D、买方查看答案参考答案：B参考解析：保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。
具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）A、百慕大期权B、平均期权C、任选期权D、障碍期权查看答案参考答案：C参考解析：有的期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）
投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 （ ）。Ⅰ、套期保值用途Ⅱ、套利用途Ⅲ、套汇用途Ⅳ、投机用途A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答
金融远期合约的缺点包括（）Ⅰ、一对一交易Ⅱ、搜索困难Ⅲ、交易成本较高Ⅳ、存在对手违约风险A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：金融远期合约是最基础的金融
下列关于存托凭证的说法，错误的是（）。A、存托凭证也被称为预托凭证B、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C、目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD、存托凭证一
基金服务机构主要包括（）Ⅰ、基金销售支付机构Ⅱ、基金估值核算机构Ⅲ、律师事务所Ⅳ、基金自律组织A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：D参考解析：除基金管理人与基金托
下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）Ⅰ、早期的投资基金都是封闭的，投资范围广泛Ⅱ、1929年的股票危机给普遍采用高杠杆投资投资策略的封闭式基金毁灭性打击Ⅲ、2007-2008年金融危机爆发基金
反映信托关系的金融工具是（）A、股票B、基金C、债券D、优先股查看答案参考答案：B参考解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系。插入模块我国要求基金利润分配后（
基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A、基金服务机构B、基金托管人C、基金管理人D、基金份额持有人查看答案参考答案：D参考解析：基金监管对于维护证券市场的良好秩序
在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的（）文字。Ⅰ、祝贺性Ⅱ、恭维性Ⅲ、描述性Ⅳ、推荐性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：禁止登载任何自然人、
下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）.A、采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B、有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价
下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是（）A、私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净
下列属于基金行业自律组织的有（）Ⅰ、中国证监会Ⅱ、地方证监局Ⅲ、中国证券投资基金业协会Ⅳ、证券交易所A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：A参考解析：基金的自律组织主要
下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A、基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C、货币基金应当每日进行收益分配D、开
在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A、T+2B、T+0C、T+7D、T+1查看答案参考答案：D参考解析：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。同时，与
契约型基金的当事人包括（）。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金董事会Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投资人A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：B参考解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）Ⅰ、基金的申购是指投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为Ⅱ、基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行
债券信用评级的对象包括（）Ⅰ、国家财政发行的国库券Ⅱ、国家政策性银行发行的金融债券Ⅲ、企业发行的债券Ⅳ、地方政府发行的债券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解
根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）Ⅰ、短期国债Ⅱ、中期国债Ⅲ、长期国债Ⅳ、赤字国债A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：按偿还期限分类。国债的偿还期限是国债
下列关于债券评级的说法，错误的是（）A、国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B、国内评级机构还没有统一的准入标准C、债券信用评级大多是对企业债券信用评级D
非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A、证券结算机构B、银行间债券市场C、证券公司柜台D、银行柜台查看答案参考答案：C参考解析：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统
欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A、英镑B、欧元C、美元D、日元查看答案参考答案：C参考解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日
下列关于债券市场的说法，正确的有（）Ⅰ、银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅱ、作为集中性市场，深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所Ⅲ、交易所市场实行的是集中撮合竞价和经纪商制度Ⅳ、所有记账
中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）Ⅰ、集合票据发行注册自动失效Ⅱ、集合票据发行注册继续有效Ⅲ、发行人应自行公告Ⅳ、应由交易商协会就该事
基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。Ⅰ、中央结算公司Ⅱ、上海清算所Ⅲ、中国结算公司Ⅳ、上海证券交易所A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：D
下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是（）A、所筹资金用途符合国家产业政策B、企业规模达到国家规定的要求C、企业财务会计制度符合国家规定D、发行企业债券前连续2年盈利查看答案参考答案：D参考解析
下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是（）A、短期债券信用评级划分为四等六级B、中长期债券信用评级划分为三等九级C、短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调D、中长期债券信用评级可
下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有（）Ⅰ、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构Ⅱ、法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为Ⅲ、在社会募集方式下，
下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）Ⅰ、《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ、《首次公开发行股票并上市管理办法》Ⅳ、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》A、Ⅰ
股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）Ⅰ、为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析Ⅱ、作为指数衍生产品和其他金
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：对证券公
证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A、投资者身份B、投资者资金量大小C、投资者持有证券时间的长短D、投资者的心理因素查看答案参考答案：B参考解析：证
中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括（）A、侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B、中小投资者反映强烈的事项C、证券中介服务机构反映的事项D、舆论关注的重点、难点、热点事项查看答案参
政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）Ⅰ、调剂资金余缺Ⅱ、实施宏观调控Ⅲ、提高资金收益率Ⅳ、实行特定产业政策A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ查看答案参考答案：D参考解析：政
中国证券业协会的宗旨包括（）。Ⅰ、遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚。坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实现集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理。Ⅱ、发挥政府与证券行业
证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。Ⅰ、真实性Ⅱ、准确性Ⅲ、公正性Ⅳ、完整性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：根据
下列关于证券监管的说法，错误的是（）A、国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B、中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C、我国证券市场的监管体系和自律
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）A、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B、管理和处分受偿资产，维护基金权益C、证券公司被撒销、关闭和破产或
下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。Ⅰ、中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监管基金的筹集，管理与使用Ⅱ、保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及
根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币（）亿元。A、3B、10C、2D、5查看答案参考答案：C参考解析：根据《证券法》，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：
下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（）A、风险识别B、风险偏好C、风险认知度D、实际风险承受能力查看答案参考答案：A参考解析：不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成
在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A、证券交易商B、信用合作社C、储蓄银行D、抵押贷款银行查看答案参考答案：A参考解析：存款吸收机构，是指通过自己的账户，以中介的方式将资金从贷