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下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C、健康良好的行业文化是服务实体经
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A、为他人提供证券投资咨询服务B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有（）Ⅰ、《非上市公众公司收购管理办法》Ⅱ、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》Ⅲ、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》Ⅳ、《全国中小企业股份转让系
根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）A、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益C、买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D、举办有关证
下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。A、牢记社会责任，展现良好形象B、坚持依法合规，筑牢发展基础C、坚持廉洁自律，弘扬清风正气D、坚持盈利导向，回馈股东信任查看答案参考答案：D参考解析
下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。Ⅰ、发行数额在300万元以上的Ⅱ、伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ、利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关
下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）Ⅰ、集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的Ⅱ、集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为Ⅲ、个人集资诈骗，数额在10万元以
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是（）Ⅰ、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查Ⅱ、证
根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有（）。Ⅰ、中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具Ⅱ、中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证Ⅲ、银行业理财登记托管中心有限
下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。Ⅰ、市场风险Ⅱ、投资风险放大Ⅲ、强制平仓风险Ⅳ、交易密码泄露风险A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：融资融券业务交易风险
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。Ⅰ、夸大宣传，或以虚假
深股通可交易的证券品种包括（）.Ⅰ、市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股Ⅱ、市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股Ⅲ、深交所上市的A+H股公司股票Ⅳ、深交所上市公司股票风险警示板
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A、存款账户B、信用账户C、专门账户D、产品账户查看答案参考答案：C参考解析：证券公司与投资者约定抵
下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A、行政监管措施B、自律惩戒措施C、刑事处罚D、行政处罚查看答案参考答案：B参考解析：区域性股权
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A、固定收益类产品分级比例不超过3：1B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）Ⅰ、《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ、《证券公司监督管理条例》Ⅲ、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ、《证券投资顾问业务暂行规定
根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。Ⅰ、受托从事的介绍业务范围Ⅱ、客户开户和交易流程、出入金流程等Ⅲ、从事介绍业务的管
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。Ⅰ、制定融资融券业务的基本管理制度Ⅱ、制定融资融券业务操作流程Ⅲ、制定融资融券合同的标准文本Ⅳ、确定对单一客户和单一证券的授信额度A、Ⅱ、ⅣB、
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）Ⅰ、证券分析师最多同时在两家机构任职Ⅱ、证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点Ⅲ、证券分析师不得担任上市公司董事Ⅳ、证券分
根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ、全面风险管理包含“全员”的含义Ⅱ、全面风险管理包含对“全部风险”的含义Ⅲ、全面风险管理包含开展风险管理活动Ⅳ、全面风险管
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。Ⅰ、责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ、责令改正，给予警告，没收违法所得，可
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A、监管谈话B、责令改正C、出具警示函D、罚款查看答案参考答案：D参考解析：证券公司及证券营业部
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A、出具警示函B、纪律处分C、认定为不适当人选D、监管谈话查看答案参考
下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C、证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D、
证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、信用交易资金交收账户D、客户信用交易担保证
针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B、科创板股票自上市5
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是（）。A、提供期货行情信息、交易设施B、代期货公司、客户收付期货保证金C、代理客户进行期货
证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。A、证券公司与投资者双方约定的B、中国投资者保护基金有限责任公司指定的C、投资者指定的D、证券公司指
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有（）。A、暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件B、出具警示函C、责
下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是（）。A、《证券公司融资融券业务管理办法》B、《证券公司融资融券业务内部控制指引》C、《证券法》D、《转融通业务业务监督管理试行办法
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A、20个工作日后B
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A、证券业协会B、证券交易所C、登记结算公司D、证监会查看答案参考答案：A参考解析：中国证券业协
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监C、董事会、经理层、首席风险官、相
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A、中位数B、一定比例C、最低水平D、平均水平查看答案参考答案：D参考解析：风险管理部门人员工作称职的，其
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）Ⅰ、合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数Ⅱ、合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管
下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）。Ⅰ、董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷Ⅱ、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门Ⅲ、董事会对内部控制的有效性承担最终责任Ⅳ、业务部门的
下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A、应对采取冻结措施有关的信息保密B、对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C、应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D、证券公司
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）。A、信息技术安全管理及信息技术审计B、信息技术合规与风险管理C、报告期内信息技术治理D、选择信
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A、中位数B、一定比例C、最低水平D、平均水平查看答案参考答案：D参考解析：风险管理部门人员工作称职的,其
证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A、股东（大）会B、董事会C、经理层D、监事会查看答案参考答案：C参考解析：风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）Ⅰ、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够
下列属于洗钱上游犯罪的有（）Ⅰ、违法发放贷款罪Ⅱ、选汇罪Ⅲ、背信运用财产罪Ⅳ、操纵证券、期货市场罪A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：B参考解析：洗钱罪的资金来源
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。Ⅰ、停止批准新业务Ⅱ、停止批准
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）Ⅰ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责Ⅱ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相
证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为（）A、不低于每半年一次B、不低于每五年一次C、不低于每三年一次D、不低于每一年一次查看答案参考答案：C参考解析：证券公司应当委托外部
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）A、经行业协会备案的私募基金管理人B、期货公司子公司C、证券公司的员工D、财务公司查看答案参考答案：C参考解析：第一类专业投资者具体包
净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在（）的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A、营业收入B、总资产C、净利润D、净资产查看答案参考答案：D参考解析：净资本是根据证
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经（）审议通过后实施。A、董事会B、股东（大）会C、监事会D、总经理办公会查看答案参考答案：A参考解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A、操纵证券市场B、利用未公开信息交易C、背信运用受托财产D、内幕交易查看答案参
具有国家意志性的社会规范是（）A、社会团队规范B、宗教规范C、道德规范D、法律规范查看答案参考答案：D参考解析：法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威；而其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社
公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）A、公司管理者承担信义义务B、民事主体法律地位一律平等C、股东享有有限责任保护D、公司享有法人财产权查看答案参考答
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A、40%B、25%C、30%D、15%查看答案参考答案：C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第九条第一
下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A、未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B、未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业
下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议C、公司分立的，分立前的债务由分立
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A、30B、25C、5D、20查看答案参考答案：D参考解析：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办
下列关于公司章程的说法，错误的是（）A、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B、设立公司必须依法制定公司章程C、公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D、公司章程只对公司和股东具
股份有限公司董事不得从事的行为有（）Ⅰ、将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅱ、持有本公司的股份Ⅲ、不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易Ⅳ、接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有A、Ⅰ、Ⅱ、
下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。Ⅰ、2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所
根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）Ⅰ、只能投资于上市交易的股票、债劵Ⅱ、不可以投资于基金份额Ⅲ、可以投资于期货Ⅳ、可以投资于股权A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC
下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）A、股份有限公司发起人数无上限B、股份有限公司可以公开发行股份募集资金C、股东以其认购的股份为限对公司承担责任D、股份有限公司的资本划分为等额股份查看答
根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立A、一百B、二百C、五十D、二十查看答案参考答案：C参考解析：有限责任公司由50个以下股东出资设立。插入模块根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范
根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B、持有公司3%股份的股东C、发行人的监事D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关
股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。A、2/3B、半数C、1/3D、全体查看答案参考答案：B参考解析：股东大会会议
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A、有利于维护基金财产的独立性B、有利于保障基金财产的安全C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D、有利于保护基金管理人的合法权益查
根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。A、土地使用权B、货币C、劳务D、知识产权查看答案参考答案：C参考解析：《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以
下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资
根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有（）Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ、因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行Ⅲ
根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。Ⅰ、投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司Ⅱ、在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约Ⅲ、上市公司发行不同种类
根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有（）Ⅰ、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅱ、非法经营证券业务或者未
下列主体不得作为普通合伙人的有（）。Ⅰ、国有独资公司Ⅱ、国有企业Ⅲ、上市公司Ⅳ、公益性的事业单位A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：C参考解析：为保护国有资产和上市公
下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）Ⅰ、股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式Ⅱ、发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司Ⅱ、募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ、股东的姓名或者名称及住所Ⅱ、各股东所持股份数Ⅲ、各股东所持股票的编号Ⅳ、各股东取得股份的日期A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、
证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。A、通过内幕交易占用客户资产B、直接挪用客户资产C、按出资比例行使股东（大）会表决权D、通过关联交易侵占证券公司资产查
下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）A、投资范围不同B、承诺收益不同C、信息披露要求不同D、基金管理人的类型与产生方式不同查看答案参考答案：B参考解析：基金公开募集与非公开募集存在下列
根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。A、公开B、公允C、公正D、公平查看答案参考答案：B参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。插入模块根据
根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）.A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证
对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A、董事长B、董事会C、证券事务代表D、董事会秘书查看答案参考答案
按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）A、确认性法律关系与创设性法律关系B、纵向法律关系与横向法律关系C、主法律关系与从法律关系D、双边法律关系与多边法律关系查看答案参考答案：A参考解析：按照
【真题考点】：基金的公开募集与非公开募集【考点解析】根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金“是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎
【真题考点】：证券投资顾问业务关键环节的规范要求【考点解析】证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模
【真题考点】：证券公司信息技术管理规范【考点解析】证券公司应当符合近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施。信息技
【真题考点】：内幕信息【考点解析】证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内
【真题考点】：要约收购【考点解析】投资者自愿选择以要约方式收购公众公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约(全面要约），也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份
【真题考点】：资产管理计划应当终止的情形【考点解析】1.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管
【真题考点】：证券公司开展柜台市场业务的要求【考点解析】证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对于方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司开展柜台市
【真题考点】：全国股转系统业务主要规范性文件【考点解析】全国股转系统业务的主要规范性文件包括《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《全国股转系统业务规则》）《全国中小企业股份转让系统分